Blum v. Stenson Brief for the New York State Bar Association and the Committee on Legal Assistance of the Association of the Bar of the City of New York as Amici Curiae

    No. Sl-1374

F.X THE

(Eourt at %  HniteS States
October T erm , 1983

B arbara B lu m ,
Petitioner,

t . r ~ '

E llen  Stbnson ,
Respondent.

OF c er t io r a r i to  t h e  u n it e d  sta tes  
IF APPEALS FOR. THE SECOND CIRCUIT

BRIEF FOR THE NEW YORK STATE BAR ASSOCIATION 
AND THE COMMITTEE ON LEGAL ASSISTANCE OF THE 
ASSOCIATION OF THE BAR OF THE CITY OF NEW YORK 

AS AMICI CURIAE

= = = = — .............:... .--■■■. . ____ =

H aiaburton P ales, I P  
14. Wall Street 
New York, X. Y. 10005

T homas H . Mo j t u x i )
919 Third Avenue 
New York, N. Y. 10022

Charles J .  B aubici-ieck 
90 Bark Avenue 
New York, X. Y. 10016

Attorneys for Amici Curiae 

* Counsel of Record



TABLE OF CONTENTS

PAGE

T a b l e  o f  A u t h o r i t i e s . . . . . . . . . . . . . . ............... > . . i i

I n t e r e s t  o f  Ami c i  ..........................    1

Summary o f  A r g u m e n t ............................   5

A r g u m e n t ..................................      7

I .  The M a r k e t  R a t e  A p p r o a c h  
i s  an  E f f e c t i v e  and  P r o p e r  
Method f o r  C a l c u l a t i n g  
A t t o r n e y s '  F e e s  i n  C i v i l  
R i g h t s  C a s e s  .......................................................  7

I I .  A d j u s t i n g  t h e  L o d e s t a r  i s  
A p p r o p r i a t e  i n  C a l c u l a t i n g  
a R e a s o n a b l e  F e e ...............   27

C o n c l u s i o n  ...............     32

l



TABLE OF AUTHORITIES

C a s e s : PAGE

A l l e n  v .  A ma l ga ma te d  T r a n s i t  Un i on
L o c a l  7 8 8 ,  554 F . 2 d  876 ( 8 t h  C i r . ) ,  
c e r t ,  d e n i e d , 434 U . S .  891 ( 1 9 7 7 )  . . 8

B e a z e r  v .  New York  C i t y  T r a n s i t
A u t h o r i t y ,  558 F . 2d  97 (2nd
C i r .  1 9 7 7 ) ,  r e v ' d  on  o t h e r
g r o u n d s , 440 U . S .  568 ( 1 9 7 9 )  . . . .  . 7

C o p e l a n d  v .  M a r s h a l l ,  594 F . 2 d  244
( D . C .  C i r .  1978)  . . . .  1 0 , 1 3 , 1 4 , 1 5 , 2 2

C o p e l a n d  v .  M a r s h a l l ,  641 F . 2d  880
( D . C .  C i r .  1980)  . . . 7 , 1 3 , 2 1 , 2 6 , 2 9 , 3 1

D a v i s  v .  C o u n t y  o f  Los A n g e l e s ,
8 E . P . D .  1[ 9444 ( C . D.  C a l .  1974)  . . . 9

F a i r l e y  v .  P a t t e r s o n ,  493 F . 2 d
598 ( 5 t h  C i r .  1 9 7 4 ) ..................... ..... . 9 ,  10

F o u n t i l a  v .  C a r t e r ,  571 F . 2 d  487
( 9 t h  C i r .  1 9 7 8 ) .................................................... 8

H a i r s t o n  v .  R & R A p a r t m e n t s ,
510 F . 2 d  1090  ( 7 t h  C i r . 1975)  . . . .  8

H e n s l e y  v .  E c k e r h a r t ,  U . S .  ,
76 L . Ed . 2d 40 ( 1 9 8 3 ) ..................... 7 ,  21 , 26

J a m e s  v .  S t o c k h a m  V a l v e s  & F i t t i n g s  
C o . ,  559 F . 2 d  310 ( 5 t h  C i r .
1 9 7 7 ) ,  c e r t ,  d e n i e d ,  434 U . S .
1034 ( 1 9 7 8 ) .............................................................. 8

J o h n s o n  v .  G e o r g i a  Highway E x p r e s s  
C o . ,  488 F . 2d  714 ( 5 t h  C i r .
1 9 7 4 ) .................................................................... 9 ,  10

J o n e s  v .  D ia mond ,  636 F . 2 d  1364
( 5 t h  C i r .  1 9 8 1 ) ....................................................31

xi



C a s e s : PAGE

N a t i o n a l  A s s ' n  o f  C o n c e r n e d  
V e t e r a n s  v .  S e c .  o f  
D e f e n s e ,  675 F . 2 d  1319
( D . C . C i r .  1 9 8 2 ) ....................................................  1 1

New York  S t a t e  A s s ' n  f o r
R e t a r d e d  C h i l d r e n ,  I n c .  v .
C a r e y ,  711 F . 2 d  1136 (2nd
C i r . 1 9 8 3 )  ....................................................................  8

N o r t h c r o s s  v .  Bo a r d  o f  E d u c a t i o n  
o f  t h e  s c h o o l  o f  Memphi s ,
611 F . 2 d  624 ( 6 t h  C i r .  1979)  . . . .  27

P a l m i g i a n o  v .  G a r r a h y ,  616 F . 2 d  
598 ( 1 s t  C i r .  1 9 8 0 ) ,  c e r t . 
d e n i e d ,  436 U . S .  913 ( 1 9 7 8 ) ..................... 7

R o d r i g u e z  v .  T a y l o r ,  569 F . 2 d
1231 ( 3 r d  C i r .  1 9 7 7 ) ,  c e r t .
d e n i e d ,  435 U . S .  913 ( 1 9 7 8 ) ..................... 7

S i n g e r  v .  Mahon i ng  C o u n t y  B d .
o f  M e n t a l  R e t a r d a t i o n ,  519 
F . 2d 748 ( 6 t h  C i r .  1 9 7 5 ) ................................8

S t a n f o r d  D a i l y  v .  Z u r c h e r ,  64 F . R . D .
680 (N.D.  C a l .  1 9 7 4 ) ......................................... 9

Swann v .  C h a r l o t t e - M e c k l e n b u r g  B d . 
o f  E d . ,  66 F . R . D .  483
( W.D.N.C.  1975)  .................................................. 9

T a y l o r  v .  S a f e w a y  S t o r e s ,  I n c . ,
524 F . 2 d  263 ( 1 0 t h  C i r .
1 9 7 5 ) .................................................................... . 8

T o r r e s  v .  S a c h s ,  538 F .2d  10
(2nd C i r .  1 9 7 6 ) .....................................7 ,  9 ,  10

V u l c a n  S o c i e t y  o f  W e s t c h e s t e r  
C t y .  v .  F i r e  D e p t . ,  533 
F.  S u p p .  1054 ( S . D . N . Y .  
1982)  ..........................................

— i  i  i  —

28



C a s e s  : PAGE

W a l s t o n  v .  S c h o o l  B d . o f  C i t y  
o f  S u f f o l k ,  566 F . 2d
1201 ( 4 t h  C i r .  1 9 7 7 ) .................................. 7

S t a t u t e s  :

C i v i l  R i g h t s  A t t o r n e y ' s  F e e s
Awards  A c t  o f  1976  . . . . .

42 U . S . C .  § 1988 ...............................................

O t h e r  A u t h o r i t i e s :

A l t m a n  & W e i l ,  1982 A n n u a l  
S u r v e y  o f  Law F i r m  
E c o n o m i c s  . . . . .  ..................... . . .  25

D e v e l o p m e n t s :  A t t o r n e y  Fee  
Awards  I n  A n t i t r u s t  
C l a s s  A c t i o n s ,  5 C l a s s  
A c t i o n  R e p o r t s  331 ( 1 9 7 8)  . . . . .  23

D e v e l o p m e n t s :  A t t o r n e y  Fee
Awards  I n  A n t i t r u s t  and 
S e c u r i t i e s  C l a s s  A c t i o n s ,
6 C l a s s  A c t i o n  R e p o r t s  
82 ( 1 9 8 0 )  ............................................... . . .  24

D e v e l o p m e n t s ,  A t t o r n e y  Fee
Awards  I n  S e c u r i t i e s  C l a s s  
A c t i o n s ,  5 C l a s s  A c t i o n  
R e p o r t s  470 ( 1 9 7 8)  ..................... . . . . 23

H. R ep .  9 4 - 1 5 5 8  ( 9 4 t h  Cong.  2d
S e s s .  1976)  .......................................... . . 9 ,  24

-  i v  -



C a s e s  : PAGE

R u l e s  G o v e r n i n g  P r o c e d u r e s  f o r  
A p p o i n t m e n t  o f  A t t o r n e y s  
i n  P r o  Se C i v i l  R i g h t s
A c t i o n s ,  E . D . N . Y .  1982 . . . .  2 2 ,  28

S.  Rep .  9 4 - 1 0 1 1  ( 9 4 t h  Cong.
2d S e s s .  1976)  ..........................................9 ,  12

The A m e r i c a n  Lawye r  ( S e p t .  1983)  . . . . .  24

v



I N THE

SUPREME COURT OF THE UNITED STATES 

OCTOBER TERM, 1983

No.  8 1 - 1 3 7 4

BARBARA BLUM,

v .

ELLEN STENSON,

P e t i t  i o n e r ,

R e s p o n d e n t .

BRIEF FOR THE NEW YORK STATE BAR ASSOCI­
ATION AND THE COMMITTEE ON LEGAL ASSIS­
TANCE OF THE A S S O C I A T I O N  OF THE BAR 
OF THE CITY OF NEW YORK AS AMICI CURIAE

INTEREST OF AMICI*

T h i s  b r i e f  i s  f i l e d  o n  b e h a l f  o f  

t h e  New York  S t a t e  Ba r  A s s o c i a t i o n  and t h e  

C o m m i t t e e  on L e g a l  A s s i s t a n c e  o f  t h e  A s s o c i a ­

t i o n  o f  t h e  B a r  o f  t h e  C i t y  o f  New Y o r k .  

T h e  New Y o r k  S t a t e  B a r  A s s o c i a t i o n  i s  a

*_/ L e t t e r s  o f  c o n s e n t  by b o t h  p a r t i e s  t o  
t h e  f i l i n g  o f  t h i s  b r i e f  h a v e  b e e n  l o d g e d  
w i t h  t h e  c l e r k  o f  c o u r t .



v o l u n t a r y  a s s o c i a t i o n  w i t h  a c u r r e n t  member ­

s h i p  o f  a p p r o x i m a t e l y  3 1 , 0 0 0  a t t o r n e y s .  I t  

i s  t h e  l a r g e s t  v o l u n t a r y  s t a t e  b a r  a s s o c i a ­

t i o n  i n  t h e  U n i t e d  S t a t e s .  The A s s o c i a t i o n  

o f  t h e  B a r  o f  t h e  C i t y  o f  New Y o r k  i s  a 

v o l u n t a r y  a s s o c i a t i o n  w i t h  a c u r r e n t  member ­

s h i p  o f  a p p r o x i m a t e l y  1 3 , 0 0 0  a t t o r n e y s .  I t  

i s  t h e  l a r g e s t  m u n i c i p a l  b a r  a s s o c i a t i o n  i n  

t h e  U n i t e d  S t a t e s .  The C o m m i t t e e  on L e g a l  

A s s i s t a n c e  i s  c o n c e r n e d  w i t h  a l l  i s s u e s  

r e l a t i n g  t o  l e g a l  r e p r e s e n t a t i o n  and  a c c e s s  

t o  t h e  c o u r t s  by  a l l  c i t i z e n s  w h a t e v e r  t h e i r  

m e a n s .

The i s s u e  b e f o r e  t h e  C o u r t  c o n c e r n s  t h e  

s t a n d a r d s  w h i c h  s h o u l d  g o v e r n  t h e  a w ar d  o f  

a t t o r n e y s '  f e e s  t o  p r e v a i l i n g  p a r t i e s  i n  

c i v i l  r i g h t s  a n d  o t h e r  p u b l i c  i n t e r e s t  

l i t i g a t i o n ,  p u r s u a n t  t o  t h e  C i v i l  R i g h t s  

A t t o r n e y ' s  F e e s  Awards  A c t  o f  1 9 7 6 ,  90 S t a t .  

2 6 4 1  , 42 U . S . C .  § 1 9 8 8  ( t h e  " A c t " ) ,  a n d

r e l a t e d  s t a t u t e s .  Ami c i  a r e  v i t a l l y  i n t e r ­

e s t e d  i n  t h e  s u b j e c t  f r om two d i f f e r e n t  b u t

2



c o m p l e m e n t a r y  v i e w p o i n t s .

F i r s t ,  b o t h  a m i c i  l o n g  h a v e  b e e n  

a c t i v e l y  c o n c e r n e d  a s  a m a t t e r  o f  p u b l i c  

p o l i c y  w i t h  i n s u r i n g  t h e  a v a i l a b i l i t y  o f  

c o u n s e l  f o r  i n d i v i d u a l s  and g r o u p s  s e e k i n g  

v i n d i c a t i o n  o f  t h e i r  c i v i l  r i g h t s ,  b u t  

l a c k i n g  s u f f i c i e n t  f u n d s  t o  r e t a i n  c o u n s e l  

t o  r e p r e s e n t  t h e m .  Most  o f  t h e s e  p l a i n t i f f s  

a r e  d e p e n d e n t  u p o n  t h e  a b i l i t y  o f  l e g a l  

s e r v i c e s  o f f i c e s  a n d  p u b l i c  i n t e r e s t  l a w  

f i r m s  t o  r e p r e s e n t  them w i t h o u t  c h a r g e .  The 

c o n t i n u e d  a v a i l a b i l i t y  o f  t h i s  r e p r e s e n t a t i o n  

w i l l  be  s e r i o u s l y  a f f e c t e d  by t h e  s t a n d a r d s  

f o r  f e e  a w a r d s  s e t  by  t h i s  C o u r t ,  f o r  s u c h  

f e e  a w a r d s  h a v e  b e c o m e  a n  i n c r e a s i n g l y  

i m p o r t a n t  s o u r c e  o f  t h e  f u n d i n g  f o r  t h e s e  

l e g a l  s e r v i c e s  p r o g r a m s  and p u b l i c  i n t e r e s t  

l a w  f i r m s .

S e c o n d ,  a m o n g  a m i c i ' s  m e m b e r s h i p s  

a r e  some p r i v a t e  p r a c t i t i o n e r s  who h a v e  b e e n  

a b l e  a n d  w i l l i n g  t o  t a k e  c i v i l  r i g h t s  a n d  

r e l a t e d  c a s e s  b e c a u s e  o f  t h e  a v a i l a b i l i t y  o f

3



s t a t u t o r y  f e e  a w a r d s .  T h e  p r i v a t e  b a r ’ s 

w i l l i n g n e s s  t o  h a n d l e  t h e s e  c a s e s  i s  c o n -  

t i n g e n t  upon t h e  f e e  a w a r d s  b e i n g  e q u i v a l e n t  

t o  t h o s e  a v a i l a b l e  i n  o t h e r  t y p e s  o f  l i t i g a ­

t i o n  w h e r e  t h e  a t t o r n e y ' s  c o m p e n s a t i o n  

i s  b a s e d  upon t h e  m a r k e t  r a t e .

I n  b o t h  o f  t h e s e  r e s p e c t s ,  a m i c i  a r e  

g r e a t l y  c o n c e r n e d  t h a t  a n y  u s e  o f  a " c o s t  

p l u s "  f o r m u l a  f o r  d e t e r m i n i n g  a t t o r n e y s '  

f e e s ,  c o n t r a r y  t o  t h e  l o n g - e s t a b l i s h e d  

" m a r k e t  r a t e "  a p p r o a c h ,  w i l l  h a v e  a s e v e r e l y  

n e g a t i v e  i m p a c t  o n  t h e  a v a i l a b i l i t y  o f  

c o u n s e l  i n  c i v i l  r i g h t s  m a t t e r s .  Any  

f o r m u l a t i o n  w h i c h  e i t h e r  r e d u c e s  t h e  l e v e l  

o f  f e e s  b e l o w  t h e  m a r k e t  r a t e  a t t o r n e y s  may 

r e c e i v e  i n  o t h e r  t y p e s  o f  l i t i g a t i o n ,  o r  

w h i c h  c o m p l i c a t e s  and e x p a n d s  t h e  p r o c e e d ­

i n g s  i n  w h i c h  a t t o r n e y s '  f e e s  a r e  s o u g h t ,  

w i l l  d i s c o u r a g e  t h e  i n v o l v e m e n t  o f  t h e  

p r i v a t e  b a r  i n  c i v i l  r i g h t s  c a s e s ,  c o n t r a r y  

t o  t h e  i n t e n t  o f  C o n g r e s s  when i t  p a s s e d  t h e  

A c t .  At  t h e  same t i m e ,  s u c h  a f o r m u l a t i o n

4



a l s o  wou l d  d i m i n i s h  t h e  f i n a n c i a l  r e s o u r c e s

o f  l e g a l  s e r v i c e s  o f f i c e s  and p u b l i c  i n t e r ­

e s t  l a w  f i r m s ,  a n d  t h e r e b y  l i m i t  t h e i r  

a b i l i t y  t o  p l a y  a c e n t r a l  r o l e  i n  t h e  

e n f o r c e m e n t  o f  c i v i l  r i g h t s  l a w s .

SUMMARY OF ARGUMENT 

I .

The  l e g i s l a t i v e  h i s t o r y  o f  t h e  C i v i l  

R i g h t s  A t t o r n e y ' s  F e e s  A w a r d s  A c t  o f  1 9 7 6  

( 4 2  U . S . C .  § 1 9 8 8 )  c l e a r l y  e s t a b l i s h e s

t h a t  f e e s  a r e  t o  b e  b a s e d  on  h o u r l y  r a t e s  

t h a t  a t t o r n e y s  o f  e q u i v a l e n t  s e n i o r i t y  and 

e x p e r t i s e  c a n  command i n  t h e  o p e n  m a r k e t .  

M o r e o v e r ,  C o n g r e s s  i n t e n d e d  t h a t  f e e s  t o  

a t t o r n e y s  w o r k i n g  f o r  n o n - p r o f i t  p u b l i c  

i n t e r e s t  o r g a n i z a t i o n s  be  d e t e r m i n e d  on t h e  

same b a s i s  a s  a r e  t h o s e  f o r  a t t o r n e y s  i n  t h e  

p r i v a t e  b a r .

F e e s  m u s t  b e  c a l c u l a t e d  on  a m a r k e t  

r a t e  a p p r o a c h  t o  a t t r a c t  a t t o r n e y s  t o  c i v i l  

r i g h t s  l i t i g a t i o n .  The " c o s t  p l u s "  a p p r o a c h

5



w o u l d  r e s u l t  i n  a t t o r n e y s  r e j e c t i n g  s u c h  

c a s e s ,  b e c a u s e  i t s  p u r p o s e  i s  t o  r e d u c e  f e e  

a w a r d s ,  a nd  i t s  e f f e c t  wou l d  be  g r e a t l y  t o  

c o m p l i c a t e  and  p r o l o n g  c o u n s e l  f e e  p r o c e e d ­

i n g s  .

I I .

A d j u s t m e n t s  t o  l o d e s t a r  f e e  a m o u n t s  a r e  

r e q u i r e d  t o  p r o d u c e  a d e q u a t e  f e e s .  I n  

a d d i t i o n  t o  c o m p e n s a t i n g  f o r  t h e  r i s k  i n  

t a k i n g  o n  c o n t i n g e n c y  c a s e s ,  m u l t i p l i e r s  

a l s o  a d j u s t  f o r  d e l a y s  i n  p a y m e n t ,  r e s u l t s  

o b t a i n e d ,  a n d  q u a l i t y  o f  r e p r e s e n t a t i o n .  

The u s e  o f  m u l t i p l i e r s  i s  f u l l y  s u p p o r t e d  by  

t h e  l e g i s l a t i v e  h i s t o r y  o f  t h e  A c t .  T h e y  

h a v e  l o n g  b e e n  u s e d  a s  a  m a t t e r  o f  c o u r s e  i n  

a n t i t r u s t  and s e c u r i t i e s  l i t i g a t i o n  i n  t h e  

f e d e r a l  c o u r t s .

6



ARGUMENT

I .

THE MARKET RATE APPROACH IS AN EFFECTIVE 
AND PROPER METHOD FOR CALCULATING 
ATTORNEYS' FEES IN CIVIL RIGHTS CASES.

I n  t h e  p r e s e n t  c a s e  a t t o r n e y s '  f e e s

w e r e  a w a r d e d  t o  t h e  L e g a l  Aid S o c i e t y  o f  New

Y o r k ,  a p r i v a t e l y  and p u b l i c l y  f u n d e d  p u b l i c

i n t e r e s t  l a w  o r g a n i z a t i o n .  H o w e v e r ,  t h e

b r i e f s  o f  b o t h  t h e  p e t i t i o n e r  a n d  a m i c u s
1/

U n i t e d  S t a t e s  u r g e  t h e  C o u r t  t o  a d o p t  

g e n e r a l l y  t h e  " c o s t  p l u s "  f o r m u l a  f o r  c a l ­

c u l a t i n g  a t t o r n e y s '  f e e s  and t o  r e j e c t  t h e

m a r k e t  r a t e  a p p r o a c h ,  wh i c h  h a s  b e e n  a d o p t e d
2/

b y  e v e r y  c o u r t  o f  a p p e a l s  a n d  w h i c h  was

1 /  B r i e f  o f  P e t i t i o n e r ,  p p .  1 2 , n . * * ;  2 1 - 2 9 ;  
B r i e f  f o r  t h e  U n i t e d  S t a t e s ,  S e c t i o n  I I  
(1 ) .

2 /  B e a z e r  v .  New York C i t y  T r a n s i t  A u t h o r ­
i t y ,  558  F . 2 d  97 ( 2 d  C i r .  1 9 7 7 ) ,  r e v ' d  on  
o t h e r  g r o u n d s ,  440 U . S .  568 ( 1 9 7 9 ) ;  T o r r e s  
v .  S a c h s , 538  F . 2 d  1 0 ,  13 ( 2 d  C i r .  1 9 7 6 ) ;  
C o p e l a n d  v .  M a r s h a l l , 641 F . 2 d  880 (D . C .  C i r .  
1980)  ( en  b a n c ) ;  P a l m i g i a n o  v .  G a r r a h y , 616 
F . 2 d  598 ( 1 s t  C i r . ) ,  c e r t . d e n i e d , 449 U . S .  
839  ( 1 9 8 0 ) ;  R o d r i g u e z  v .  T a y l o r , 569  F . 2 d  
1231 ( 3 r d  C i r .  1 9 7 7 ) ,  c e r t . d e n i e d , 436 U . S .  
913 ( 1 9 7 8 ) ;  W a l s t o n  v .  S c h o o l  B d . o f  C i t y  o f  
S u f f o l k ,  566  F . 2d 1 2 01  ( 4 t h  C i r .  1 9 7 7 ) ;

7



i m p l i c i t l y  e n d o r s e d  by  t h i s  C o u r t  i n  H e n s l e y

v .  E c k e r h a r t , ____U . S . ____ , 76 L . Ed . 2d 40

( 1 98 3 )  .

Am i c i  s u p p o r t  t h e  p o s i t i o n  o f  r e s p o n d e n t  

and o t h e r  a m i c i  t h a t  t h e  s t a n d a r d  f o r  c a l c u ­

l a t i o n  o f  a t t o r n e y s '  f e e s  s h o u l d  b e  t h e  

same w h e t h e r  c o u n s e l  a r e  f r om  t h e  p r i v a t e  b a r  

o r  a r e  e m p l o y e d  by  p u b l i c  i n t e r e s t  o r g a n i z a ­

t i o n s .  The l e g i s l a t i v e  h i s t o r y  o f  t h e  A c t  

s h o w s  t h a t  t h e  s p e c i f i c  c a s e s  e n d o r s e d  b y

2 /  c o n t i n u e d

J a m e s  v .  S t o c k h a m  V a l v e s  & F i t t i n g s  C o . , 
559  F . 2 d  3 1 0 ,  359  n .  64 ( 5 t h  C i r .  1 9 7 7 ) ,
c e r t ,  d e n i e d ,  434 U . S .  1034 ( 1 9 7 8 ) ;  S i n g e r
v .  M a h o n i n g  C o u n t y  B o a r d  o f  M e n t a l  R e t a r d a ­
t i o n , 519 F . 2 d  748 ( 6 t h  C i r .  1 9 7 5 ) ;  H a i r s t o n  
v .  R & R A p a r t m e n t s , 510 F . 2 d  1 0 9 0 ,  1093  n .
3 ( 7 t h  C i r .  1 9 7 5 ) ;  A l l e n  v .  A m a l g a m a t e d  
T r a n s i t  U n i o n L o c a l  7 8 8  , 5 5 4  F . 2 d  8 7 6 ,
*8 8 "4 ( 8 t h  C i r . ) ,  c e r t ^  d e n i e d  , 4 3 4  U . S .
891 ( 1 9 7 7 ) ;  F o u n t i l a  v .  C a r t e r , 571 F . 2 d  4 87 ,  
4 9 6  ( 9 t h  C i r .  1 9 7 8 ) ;  T a y l o r  v .  S a f e w a y  
S t o r e s ,  I n c . ,  524 F . 2 d  2 63 ,  268 & n .  2 ( 1 0 t h  
C i r . 1 9 7 5 ) .  B u t  s e e  New Y o r k  S t a t e  A s s ' n
f o r  R e t a r d e d  C h i l d r e n ,  I n c ,  v .  C a r e y , 711
F . 2d 1136 (2nd  C i r .  1983)  ( v e r s i o n  o f  " c o s t  
p l u s "  m e t h o d  a p p l i e d  t o  p u b l i c  i n t e r e s t  
l e g a l  o r g a n i z a t i o n ) .

8



C o n g r e s s  a s  p r e c e d e n t i a l  g u i d e s  f o r  t h e  

a w a r d  o f  f e e s  u n d e r  t h e  A c t  i n v o l v e d  b o t h

p r i v a t e  a t t o r n e y s  and  a t t o r n e y s  f r om  v a r i o u s
3 /

c i v i l  r i g h t s  o r g a n i z a t i o n s .  M o r e o v e r ,

C o n g r e s s  e n d o r s e d  d e c i s i o n s  e x p l i c i t l y  h o l d ­

i n g  t h a t  t h e r e  s h o u l d  b e  no d i f f e r e n c e  i n  t h e  

c a l c u l a t i o n  o f  f e e s  b a s e d  on t h e  s o u r c e  o f

3 /  The S e n a t e  r e p o r t  s p e c i f i e d  t h e  s t a n d ­
a r d s  i t  i n t e n d e d  t o  a d o p t :

The a p p r o p r i a t e  s t a n d a r d s ,  s e e  J o h n s o n  
v .  G e o r g i a  H i g h w a y  E x p r e s s , 488 F . 2 d  
7 1 4  ( 5 t h  C i r .  1 9 7 4 ) ,  a r e  c o r r e c t l y  
a p p l i e d  i n  s u c h  c a s e s  a s  S t a n f o r d  D a i l y  
v .  Z u r c h e r , 64 F . R . D .  680  ( N . D .  C a l .
19 7 4)  ; D a v i s  v .  C o u n t y  o f  Los  A n g e l e s , 
8 E . P . D .  11 9 4 4 4  ( C . D .  C a l .  1 9 7 4  ) ;  a n d  
S wann  v .  C h a r l o t t e - M e c k l e n b u r g  B o a r d  o f  
E d u c a t i o n ,  66 F . R . D .  483 ( W . D . N . C . 1 9 7 5 ) . 
T h e s e  c a s e s  h a v e  r e s u l t e d  i n  f e e s  w h i c h  
a r e  a d e q u a t e  t o  a t t r a c t  c o m p e t e n t  c o u n ­
s e l ,  b u t  w h i c h  do  n o t  p r o d u c e  w i n d f a l l s  
t o  a t t o r n e y s .

S.  R e p . ,  9 4 - 1 0 1 1  ( 9 4 t h  Cong.  2d S e s s . )  a t  6.  
S i m i l a r l y ,  t h e  House  r e p o r t  f i r s t  a d o p t e d  t h e  
J o h n s o n  f a c t o r s ,  H . R .  R e p . ,  9 4 - 1 5 5 8  ( 9 4 t h
Cong .  2d S e s s . )  a t  8 ,  and n o t e d  t h a t  " a  p r e ­
v a i l i n g  p a r t y  i s  e n t i t l e d  t o  c o u n s e l  f e e s  
e v e n  i f  r e p r e s e n t e d  by  an o r g a n i z a t i o n , "  i d . 
a t  n . 1 6 ,  c i t i n g  T o r r e s  v .  S a c h s , 538 F . 2 d  10 
(2d C i r .  1976)  and  F a i r l e y  v .  P a t t e r s o n , 493 
F . 2d 598 ( 5 t h  C i r .  1 9 7 4 ) .  The House  r e p o r t

9



F u r t h e r ,  t h e  l e g i s l a t i v e
1 /

t h e  a t t o r n e y .

h i s t o r y  e n d o r s e s  t h e  m a r k e t  r a t e  a p p r o a c h

t h r o u g h  i t s  a p p r o v a l  o f  J o h n s o n  v .  G e o r g i a

H i g h w a y  E x p r e s s ,  I n c . ,  488  F . 2 d  714  ( 5 t h

C i r .  1 9 7 4 ) ,  a n d  c a s e s  t h a t  f o l l o w  t h a t
5 /

d e c i s i o n .

I n  t h i s  b r i e f  we w i l l  d i s c u s s  t h e

3 /  c o n t i n u e d

c o n c l u d e d  t h a t :  " T h e  a p p l i c a t i o n  o f  t h e s e  
s t a n d a r d s  w i l l  i n s u r e  t h a t  r e a s o n a b l e  f e e s  
a r e  a w a r d e d  t o  a t t r a c t  c o m p e t e n t  c o u n s e l  i n  
c a s e s  i n v o l v i n g  c i v i l  a n d  c o n s t i t u t i o n a l  
r i g h t s ,  w h i l e  a v o i d i n g  w i n d f a l l s  t o  a t t o r ­
n e y s . "  I d .  a t  9.

Two o f  t h e  f o u r  c a s e s  c i t e d  b y  t h e  
S e n a t e  and  t h r e e  o f  t h e  c a s e s  c i t e d  by  t h e  
H o u s e  a w a r d e d  f e e s  t o  n o n - p r o f i t ,  c i v i l  
r i g h t s  l i t i g a t i n g  o r g a n i z a t i o n s  on t h e  same 
b a s i s  a s  t o  p r i v a t e  a t t o r n e y s ;  t h e  o r g a n i ­
z a t i o n s  w e r e  t h e  NAACP L e g a l  D e f e n s e  a n d  
E d u c a t i o n a l  F u n d ,  I n c .  ( J o h n s o n  and  S w a n n) ,  
t h e  P u e r t o  R i c a n  L e g a l  D e f e n s e  and  E d u c a t i o n  
Fund ( T o r r e s ) ,  and  t h e  L a w y e r s '  C o m m i t t e e  f o r  
E q u a l  R i g h t s  U nd e r  Law ( F a i r l e y ) .

4 /  T o r r e s  v .  S a c h s , s u p r a , and  F a i r l e y  v . 
P a t t e r s o n , s u p r a , c i t e d  a t  H. Rep .  s u p r a  a t  
8 ,  n . 1 6 .

5 /  C l e a r l y ,  C o n g r e s s  c o u l d  n o t  h a v e  e n d o r s ­
ed " c o s t  p l u s , "  s i n c e  t h e  m e t h o d  was f i r s t  
d e s c r i b e d  i n  t h e  p a n e l  d e c i s i o n  i n  C o p e l a n d  
v .  M a r s h a l l , 594 F . 2 d  244 ( D . C .  C i r .  1 9 7 8)
h a n d e d  down t w o  y e a r s  a f t e r  t h e  1 9 7 6  A c t .

10



p r a c t i c a l  and  p o l i c y  r e a s o n s  why t h e  m a r k e t  

r a t e  a p p r o a c h  i s  f a r  s u p e r i o r  t o  t h e  " c o s t  

p l u s "  a p p r o a c h ,  w i t h  a p a r t i c u l a r  f o c u s  on 

t h e  p r i v a t e  b a r .  Our  a r g u m e n t  i s  b a s e d  on a 

s i m p l e  p r o p o s i t i o n .  C o n g r e s s  h a s  r e c o g n i z e d  

t h a t ,  u n l e s s  t h e r e  a r e  s u f f i c i e n t  f i n a n c i a l  

i n c e n t i v e s ,  t h e r e  w i l l  b e  i n s u f f i c i e n t  

p r i v a t e  a t t o r n e y s  t o  a i d  i n  t h e  e n f o r c e m e n t  

o f  t h e  c i v i l  r i g h t s  s t a t u t e s .  I n  t h e  l o n g  

r u n ,  a t t o r n e y s  i n  p r i v a t e  p r a c t i c e  s i m p l y  

w i l l  n o t  t a k e  on c i v i l  r i g h t s  c a s e s ,  i f  t o  do 

s o  means  t h e y  w i l l  be  p a i d  a t  a r a t e  s i g n ­

i f i c a n t l y  l o w e r  t h a n  t h e i r  t h e i r  s t a n d a r d  

b i l l i n g  r a t e s  a p p l i e d  t o  a l l  o t h e r  m a t t e r s .

T h e r e f o r e ,  f e e s  s h o u l d  be  a w a r d e d

b a s e d  on t h e  m a r k e t  r a t e  t h a t  a p a r t i c u l a r

a t t o r n e y  ( o r  c o m p a r a b l e  a t t o r n e y s )  m a y

c o m m a n d ,  w h i c h  o r d i n a r i l y  w o u l d  b e  t h e
6/

b i l l i n g  r a t e  f o r  c o m p a r a b l e  l i t i g a t i o n .

6 /  S ee  N a t i o n a l  A s s ' n  o f  C o n c e r n e d  V e t e r a n s  
v .  S e c ,  o f  D e f e n s e , 675 F . 2 d  1 3 1 9 ,  1325  ( D.C.  
C i r .  1 9 8 2 ) .



I n  a  l a r g e  f i r m ,  o r  a  f i r m  t h a t  m a i n l y  

r e p r e s e n t s  d e f e n d a n t s ,  s u c h  b i l l i n g  o r  m a r k e t  

r a t e s  would  n o t  be d i f f i c u l t  t o  d e t e r m i n e .  

F o r  f i r m s  e n g a g e d  i n  p l a i n t i f f s '  w o r k ,  o r  

w h i c h  c a r r y  on a s u b s t a n t i a l  c i v i l  r i g h t s  o r  

o t h e r  c o n t i n g e n t  f e e  p r a c t i c e  a n d  w h i c h  

t h e r e f o r e  may n o t  b i l l  a t  a l l  o r  b i l l  i m p e c u ­

n i o u s  c l i e n t s  a t  a r e d u c e d  r a t e ,  f e e s  wou l d  

b e  c a l c u l a t e d  by  l o o k i n g  t o  t h e  m a r k e t  r a t e s  

commanded by  a t t o r n e y s  o f  c o m p a r a b l e  e x p e r i ­

e n c e  a nd  e x p e r t i s e  f o r  l i t i g a t i o n  o f  e q u i v a -
1/

l e n t  c o m p l e x i t y .  M o r e o v e r ,  t h o s e  r a t e s

m u s t  b e  c o m p a r a b l e ,  a s  C o n g r e s s  h a s  m a n d a t e d ,

t o  r a t e s  o b t a i n e d  i n  o t h e r  c o mp l e x  f e d e r a l

l i t i g a t i o n  s u c h  a s  a n t i - t r u s t ,  s e c u r i t i e s  o r
8/

b a n k r u p t c y .

T h e  p r o b l e m  w i t h  t h e  " c o s t  p l u s "  

a p p r o a c h ,  a s  t h e  C o u r t  o f  A p p e a l s  f o r  t h e  

D i s t r i c t  o f  C o l u m b i a  c o g e n t l y  p o i n t e d  o u t  i n

7 /  I b i d .

8 /  See  S .  R e p . ,  s u p r a , p .  6 .

12



C o p e l a n d  v .  M a r s h a l l , 641 F . 2 d  8 8 0 ,  8 9 6 - 9 0 0

(D . C .  C i r .  1 9 8 0 ) (en  b a n c ) ,  i s  t h a t  i t  g r e a t l y  

i n c r e a s e s  t h e  c o m p l e x i t y  o f  a t t o r n e y s '  f e e s  

l i t i g a t i o n  w i t h o u t  any  b e n e f i t .  T h e o r e t i c ­

a l l y ,  a " c o s t  p l u s "  a n a l y s i s  s h o u l d  y i e l d  t h e  

m a r k e t  r a t e  o f  t h e  a t t o r n e y ,  s i n c e  t h a t  r a t e  

i n c l u d e s  a m o u n t s  f o r  b o t h  c o s t s  and p r o f i t .  

B u t  t h e  a p p a r e n t  p u r p o s e  o f  a " c o s t  p l u s "  

i s  t o  a r r i v e  a t  h o u r l y  r a t e s  l o w e r  t h a n  t h e  

m a r k e t  r a t e ,  a n d  s u c h  a r e s u l t  w o u l d  be  

p r e c i s e l y  w ha t  C o n g r e s s  d i d  n o t  w a n t ,  v i z . ,

f e e s  b e l o w  t h o s e  t h a t  an a t t o r n e y  may o b t a i n
10/

i n  o t h e r  t y p e s  o f  l i t i g a t i o n .  To t h e

e x t e n t  " c o s t  p l u s "  s i m p l y  r e s u l t s  i n  t h e  

m a r k e t  r a t e ,  i t  a c c o m p l i s h e s  n o t h i n g ;  t o  t h e  

e x t e n t  i t  r e s u l t s  i n  a r a t e  l o w e r  t h a n  t h e  

m a r k e t  i t  c o n f l i c t s  w i t h  t h e  s t a t u t o r y  

p u r p o s e .

1 0 /  I t  was  c l e a r l y  t h e  c o n t e m p l a t i o n  o f
J u d g e  W i l k e y ,  t h e  o r i g i n a t o r  o f  t h e  " c o s t  
p l u s "  a p p r o a c h ,  t h a t  s i g n i f i c a n t l y  l o w e r  
f e e s  wou l d  r e s u l t  f r om i t .  See  C o p e l a n d  v .  
M a r s h a l l , 594 F . 2 d  2 44 ,  2 52 ,  257 (D . C .  C i r .
1 9 7 8 ) ;  C o p e l a n d  v .  M a r s h a l l , 641 F . 2 d  a t  
9 0 8 - 0 9 ,  930 ( d i s s e n t ) .

13



F u r t h e r ,  t h e  " c o s t  p l u s "  f o r m u l a ­

t i o n  a s  o r i g i n a l l y  s t a t e d  i n  t h e  p a n e l  

d e c i s i o n  i n  C o p e l a n d  c o n t e m p l a t e d  t h a t  

a c o u r t  w ou ld  d e c i d e ,  b a s e d  on some u n a r t i c u ­

l a t e d  s t a n d a r d ,  w ha t  a " r e a s o n a b l e "  p r o f i t
11/m a r g i n  w o u l d  b e .  How a d i s t r i c t  j u d g e

was t o  make  s u c h  a  d e t e r m i n a t i o n  was n e v e r
12/

e x p l a i n e d .  I f  o n e  b e l i e v e s  i n  t h e  e f f i c a c y  

o f  t h e  f r e e  m a r k e t  p r o c e s s ,  i t  m u s t  b e  

a s s u m e d  t h a t  t h e  r a t e s  a n  a t t o r n e y  c a n  

command i n c l u d e  a p r o f i t  w h i c h  t h e  m a r k e t ,  by 

i t s  n a t u r a l  o p e r a t i o n ,  h a s  d e t e r m i n e d  t o  be  

r e a s o n a b l e .  A t t o r n e y s  s e e k i n g  an u n r e a s o n ­

a b l e  l e v e l  o f  p r o f i t  wou l d  p r i c e  t h e m s e l v e s  

o u t  o f  t h e  m a r k e t ,  and  wo u l d  h a v e  t o  r e d u c e  

t h e i r  f e e s .

T h e  i m p a c t  o f  a c o s t - p l u s  f o r m u l a  on  

b o t h  l i t i g a n t s  a n d  t h e  c o u r t s  w o u l d  b e  

h i g h l y  a d v e r s e .  B o t h  p e t i t i o n e r  a n d  t h e

Y \J  594 F . 2d 244 ( D . C .  C i r .  1 9 7 8 ) .  

1 2 /  See  594 F . 2d  a t  2 5 1 - 5 2 .

14



g o v e r n m e n t  ( w h i c h ,  i t  m u s t  be  r e m e m b e r e d ,  a r e  

r e p r e s e n t e d  b y  a t t o r n e y s  n o t  i n  p r i v a t e  

p r a c t i c e )  make  t h e  a s s e r t i o n  t h a t  t h e r e  would  

be  no p r o b l e m  i n  m a k in g  a " c o s t  p l u s "  p r e ­

s e n t a t i o n  o r  d e t e r m i n a t i o n .  T h i s  s i m p l y  i s  

n o t  t h e  c a s e .  To d e v e l o p  a " c o s t  p l u s "  

a n a l y s i s  wou l d  r e q u i r e  an i n t e n s i v e  i n v e s t i ­

g a t i o n  i n t o  c o s t s  £ t  t h e  t i m e  l e g a l  s e r v i c e s  

w e r e  r e n d e r e d ,  a s  w e l l  a s  an  i n q u i r y  i n t o  t h e  

a l l o c a t i o n  and  j u s t i f i c a t i o n  f o r  e a c h  c o s t ,  

i n c l u d i n g  w h e t h e r  c e r t a i n  t y p e s  o f  c o s t s  we r e  

" r e a s o n a b l e . "  Then t h e  c o u r t  wou l d  h a v e  t o  

d e t e r m i n e ,  a g a i n  by an unknown s t a n d a r d ,  wha t  

a " r e a s o n a b l e "  p r o f i t  m a r g i n  w o u l d  b e .

The  " c o s t  p l u s "  f o r m u l a  t o t a l l y  

o v e r l o o k s  t h e  c o m p l e x i t y  o f  mode r n  l a w f i r m  

a c c o u n t i n g  and  t h e  d i f f e r e n t  ways  i n  w h i c h  a 

f i r m  may s t r u c t u r e  i t s e l f .  As f o r m u l a t e d  i n  

C o p e l a n d  1̂ , and  a s  o u t l i n e d  by  t h e  p e t i t i o n e r  

a n d  t h e  U n i t e d  S t a t e s  i n  t h i s  c a s e ,  " c o s t  

p l u s "  p r e s u p p o s e s  a s i m p l e  p a r t n e r s h i p  

a r r a n g e m e n t  w he r e  f e e s  come i n ,  o f f i c e  c o s t s

15



a n d  s a l a r i e s  t o  n o n - p a r t n e r  p e r s o n n e l a r e

p a i d , and  a t  t h e end  o f t h e  y e a r  w ha t i s l e f t

o v e r i s  d i v i d e d among t h e  m e m b e r s o f t h e

firm.

H o w ev e r ,  m o d e r n  l a w  f i r m s  t a k e  on 

many f o r m s  and  a r e  s t r u c t u r e d  i n  a v a r i e t y  o f  

w a y s .  F o r  e x a m p l e ,  many s t a t e s  p e r m i t  f i r m s  

t o  o r g a n i z e  a s  p r o f e s s i o n a l  c o r p o r a t i o n s  

i n  w h i c h  a l l  p e r s o n n e l ,  i n c l u d i n g  t h o s e  who 

w o u l d  b e  s e n i o r  p a r t n e r s  i n  a  t r a d i t i o n a l  

f i r m ,  a r e  on  s a l a r y .  O t h e r  f i r m s ,  w h i l e  

s t i l l  p a r t n e r s h i p s ,  p e r m i t  d r a w s  t h a t  a r e  

e s s e n t i a l l y  t h e  same a s  s a l a r y .  T h u s ,  a t  t h e  

e n d  o f  t h e  y e a r  t h e r e  i s  no  " p r o f i t "  t o  

d i s t r i b u t e .  Some f i r m s  r e n t  s p a c e ,  o t h e r s  

b u y  s p a c e  and a m o r t i z e  i t  o v e r  a p e r i o d  o f  

t i m e .

I s  a  c o u r t  t o  d e c i d e  t h a t  o n e  t y p e  

o f  c o s t  i s  r e a s o n a b l e  and  a n o t h e r  i s  n o t ?  I s  

i t  t o  d e c i d e  t h a t  t h e  s a l a r i e s  o f  t h o s e  

e m p l o y e d  by  a p r o f e s s i o n a l  c o r p o r a t i o n  a r e  

" r e a s o n a b l e "  o r  t h a t  t h e y  a r e  " u n r e a s o n a b l e "

16



and  t h e  h o u r l y  r a t e  i s  t h e r e f o r e  t o o  h i g h ?  

What  i f  a f i r m  u s e s  some o f  i t s  r e c e i p t s  t o  

e s t a b l i s h  p e n s i o n  a n d  e d u c a t i o n  f u n d s  o r  

o t h e r  b e n e f i t s  f o r  i t s  e m p l o y e e s / s h a r e -  

h o l d e r s /  p a r t n e r s ?  I s  a c o u r t  t o  d e t e r m i n e  

w h e t h e r  s u c h  e x p e n d i t u r e s  a r e  c o s t s ,  c ompen­

s a t i o n ,  o r  p r o f i t s ,  o r  w h e t h e r  t h e y  a r e  

r e a s o n a b l e  o r  u n r e a s o n a b l e ?

I n d e e d ,  i n  a  p r i v a t e  f i r m  c o n s i s t ­

i n g  o f  a s i n g l e  l a w y e r  e n g a g e d  p r i m a r i l y  i n  

p u b l i c  i n t e r e s t  l i t i g a t i o n ,  a  c o u r t  would  be  

e n g a g e d  i n  t h e  e v e n  m o r e  u n s e e m l y  j o b  o f  

d e c i d i n g  w h e t h e r  t h e  s t a n d a r d  o f  l i v i n g  o f  

t h e  a t t o r n e y  was  " r e a s o n a b l e " .  I n  s u c h  a 

f i r m  t h e  " p l u s "  p a r t  o f  c o s t - p l u s  i s  t h e  

l a w y e r ' s  a n n u a l  i n c o m e .  How i s  a j u d g e  t o  

d e c i d e  w h e t h e r  $ 1 5 , 0 0 0 ,  $ 3 0 , 0 0 0 ,  o r  $ 5 0 , 0 0 0  

p e r  y e a r  i s  " r e a s o n a b l e " ?

The  n e e d  t o  m a t c h  c o s t s  w i t h  t h e  

r e l e v a n t  t i m e  p e r i o d  i s  a n o t h e r  c o m p l e x i t y  

i n h e r e n t  i n  t h e  c o s t - p l u s  a p p r o a c h .  The  

a p p r o a c h  r e q u i r e s  t h e  i d e n t i f i c a t i o n  o f  c o s t s

17



w h i c h  r e l a t e  t o  t h e  p e r i o d  d u r i n g  w h i c h  t h e  

s e r v i c e s  f o r  w h i c h  a f e e  a w a r d  i s  s o u g h t .  

H o w ev e r ,  m o s t  l a w  f i r m s  k e e p  t h e i r  a c c o u n t i n g  

b o o k s  on a  c a s h  b a s i s ,  r a t h e r  t h a n  an a c c r u a l  

b a s i s .  E x p e n s e s  a r e  c h a r g e d  a t  t h e  t i m e  

t h e y  a r e  p a i d ,  r e g a r d l e s s  o f  t h e  p e r i o d  

b e n e f i t t e d  b y  t h e  e x p e n s e .  S u c h  i t e m s  a s  

r e t i r e m e n t  c o s t s ,  m o r t g a g e  p a y m e n t s ,  i n s u r ­

a n c e  p r e m i u m s ,  a n d  o t h e r  m a j o r  b u t  i n t e r -  

m i t e n t  e x p e n s e s  m a y  a p p e a r  a s  a c h a r g e  

a g a i n s t  o n e  y e a r ,  b u t  i n  f a c t  r e l a t e ,  i n  

w h o l e  o r  i n  p a r t ,  t o  a n  e a r l i e r  o r  l a t e r  

p e r i o d .  A c o s t - p l u s  a p p r o a c h ,  t h e r e f o r e ,  

wou l d  r e q u i r e  t h e  c o u r t  t o  c o n v e r t  a f i r m ' s  

a c t u a l  c a s h - b a s i s  e x p e n s e  r e c o r d s  i n t o  a 

h y p o t h e t i c a l  a c c r u a l  c h a r g e  f a i r l y  k e y e d  t o  

t h e  r e l e v a n t  s e r v i c e  p e r i o d .  No d o u b t  t h e  

c o u r t  w o u l d  b e  " a i d e d , "  i n  m a k i n g  t h i s  

d i f f i c u l t  c o n v e r s i o n ,  b y  c o n f l i c t i n g  e x p e r t  

a c c o u n t i n g  t e s t i m o n y ,  b o l s t e r e d  by  v o l u m i n o u s  

e x h i b i t s  and e x p l i c a t e d  by  l e a r n e d  b r i e f s .

18



E v e n  t h e  m o s t  b a s i c  s e p a r a t i o n  

o f  c o s t  f r om p r o f i t  would  p r e s e n t  a f e r t i l e  

g r o u n d  f o r  l i t i g a t i o n .  A m a j o r  e l e m e n t  o f  

a l a w  f i r m ' s  e x p e n s e  i s  t h e  c o m p e n s a t i o n  p a i d  

t o  i t s  p a r t n e r s  Bu t  t h e  p a r t n e r s '  compen­

s a t i o n  f o r  a c c o u n t i n g  p u r p o s e s  i s  t r e a t e d  

a s  p r o f i t ,  n o t  e x p e n s e .  How i s  i t  t o  be  

t r e a t e d  u n d e r  t h e  c o s t - p l u s  f o r m u l a ?  S h o u l d  

t h e  t r e a t m e n t  d i f f e r  i f  t h e  p a r t n e r  i s  a 

p r o f e s s i o n a l  c o r p o r a t i o n ,  o r  r e c e i v e s  a 

f i x e d  s a l a r y ,  o r  a s a l a r y  s u b j e c t  t o  a 

y e a r - e n d  b o n u s ?  T h e r e  i s  no v a l i d  p u r p o s e  t o  

b e  s e r v e d  i n  a d d r e s s i n g  s u c h  c o m p l e x i t i e s ,  a s  

r e q u i r e d  by  t h e  c o s t - p l u s  a p p r o a c h ,  when t h e  

m a r k e t  r a t e  c h a r g e d  f o r  l a w y e r s  o f  e q u i v a l e n t  

s t a t u r e  w i l l  n o t  v a r y  t o  r e f l e c t  t h e s e  com­

p e n s a t i o n  n u a n c e s .

F u r t h e r ,  f o c u s i n g  on a c t u a l  c o s t s  

w o u l d  i n t r o d u c e  t o t a l l y  a r b i t r a r y  o r  f o r ­

t u i t o u s  d i f f e r e n c e s  b e t w e e n  l a w  f i r m s ,  b e  

t h e y  p r i v a t e  o r  p u b l i c  i n t e r e s t .  I n  t h e  C i t y  

o f  New Y o r k ,  f o r  e x a m p l e ,  t h e  r e n t s  c u r r e n t l y

19



p a i d  b y  f i r m s  f o r  p r i m e  l o c a t i o n  o f f i c e  

s p a c e  v a r y  w i d e l y  - -  f r o m  l e s s  t h a n  $20  a 

s q u a r e  f o o t  t o  w e l l  o v e r  $50 a s q u a r e  f o o t  —  

d e p e n d i n g  p r i n c i p a l l y  on  t h e  a g e  o f  t h e  

l e a s e .  I n  a d d i t i o n ,  f i r m s  w i l l i n g  t o  l o c a t e  

i n  l e s s  p r i m e  a r e a s  s a v e  s u b s t a n t i a l  sums o f  

money on t h e i r  r e n t .  Y e t ,  t h e  h o u r l y  r a t e s  

t y p i c a l l y  c h a r g e d  by  t h e s e  f i r m s  f o r  e q u i v a ­

l e n t  l e g a l  t a l e n t  - -  t h e  m a r k e t  r a t e  - -  

v a r i e s  h a r d l y  a t  a l l .

We s u b m i t  t h a t  t h e  w i d e  d i f f e r e n c e s  

i n  a c t u a l  r e n t  c o s t s  - -  o r  i n  a n y  o f  t h e  

m y r i a d  o t h e r  t y p e s  o f  c o s t s  —  s h o u l d  n o t  

i n f l u e n c e  i n  t h e  s l i g h t e s t  t h e  s i z e  o f  

l e g a l  f e e d  a w a r d e d  i n  c i v i l  r i g h t s  l i t i g a ­

t i o n .  S u r e l y ,  C o n g r e s s  d i d  n o t  i n t e n d  t h a t  a 

l a w  f i r m  w i t h  a l o w e r  r e n t  s h o u l d  be  a w a r d e d  

l o w e r  l e g a l  f e e s ,  f o r  d o i n g  p r e c i s e l y  t h e  

s a m e  l e g a l  w o r k  a s  a n o t h e r  f i r m  p a y i n g  a 

h i g h e r  r e n t .  I t  i s  t h e  q u a l i t y  o f  a f i r m ' s  

l e g a l  w o r k ,  a n d  n o t  t h e  p e c u l i a r i t i e s  o f  

i t s  l e a s e  o r  o t h e r  c o s t  f a c t o r s ,  w h i c h

20



d e t e r m i n e  i t s  f e e s  i n  t h e  m a r k e t  and wh i ch  

s h o u l d  d e t e r m i n e  i t s  f e e s  a w a r d e d  i n  c o u r t ,

F u r t h e r ,  n o t  o n l y  w o u l d  f i r m s  

h a v e  t o  r e s t r u c t u r e  t h e i r  a c c o u n t i n g  s y s t e m s  

t o  s a t i s f y  t h e i r  " c o s t  p l u s "  b u r d e n ,  t h e y  

w o u l d  a l s o  h a v e  t o  o p e n  up t h e i r  b o o k s  t o  

o p p o s i n g  c o u n s e l .  C o m p a r i s o n s  w i t h  o t h e r  

f i r m s  wou l d  be  n e c e s s a r y  by  b o t h  p l a i n t i f f s  

and  d e f e n d a n t s .  T h i s  would  r e q u i r e  a g e n e r a l  

i n t r u s i o n  i n t o  t h e  w o r k i n g s  o f  l aw  f i r m s  i n  

t h e  a r e a .  The v e r y  p r o c e s s  would  s t r i k e  m o s t  

l a w y e r s  a s  u n p r o f e s s i o n a l ,  i f  n o t  d e m e a n i n g .  

The p r e d i c t a b l e  r e s u l t  wou l d  be  d e c i s i o n s  by 

many f i r m s  t o  a v o i d  s u c h  i n t r u s i o n s  by  s i m p l y  

n o t  t a k i n g  o n  c i v i l  r i g h t s  c a s e s .  A g a i n ,  

s u c h  a  r e s u l t  wo u l d  be  t o t a l l y  c o n t r a r y  t o  

t h e  c o n g r e s s i o n a l  i n t e n t .

The p o s s i b i l i t y  o f  f i r m s  a v o i d i n g  

t h e s e  v e x i n g  p r o b l e m s  s i m p l y  b y  a v o i d i n g  

t a k i n g  c i v i l  r i g h t s  c a s e s  i s  n o t  a h y p o ­

t h e t i c a l  o n e .  The C o u r t  i n  C o p e l a n d  I I I , 641 

F . 2d a t  8 97 , was j u s t i f i a b l y  c o n c e r n e d  w i t h



j u s t  s u c h  a r e s u l t .  A n umbe r  o f  m a j o r  f i r m s

i n  W a s h i n g t o n  w e r e  c o n s i d e r i n g  c e a s i n g  t h e i r

i n v o l v e m e n t  i n  T i t l e  V I I  l i t i g a t i o n  a g a i n s t

f e d e r a l  g o v e r n m e n t  a g e n c i e s  b e c a u s e  o f

C o p e l a n d  _I . P r e s e n t  a m i c i  c a n  s p e a k  t o

e x p e r i e n c e s  o f  t h e  f e d e r a l  c o u r t s  i n  t h e

m e t r o p o l i t a n  New York  a r e a .  B o t h  t h e  E a s t e r n

and  S o u t h e r n  D i s t r i c t s  o f  New York  h a v e  f o u n d

i t  n e c e s s a r y  t o  s e a r c h  o u t  a t t o r n e y s  w i l l i n g

t o  t a k e  on c i v i l  r i g h t s  and  o t h e r  c a s e s  t h a t

a r e  f i l e d  p r o  s e , p r e c i s e l y  b e c a u s e  o f  t h e

s h o r t a g e  o f  a t t o r n e y s  i n  p r i v a t e  p r a c t i c e  who
11/

h a v e  t a k e n  on  s u c h  c a s e s .  D i f f i c u l t i e s  

i n  e l i c i t i n g  t h e  i n t e r e s t  o f  f i r m s  w i l l  be 

e x a c e r b a t e d  i f  i t  t u r n s  o u t  t h a t ,  by  t a k i n g

1 3 /  S e e ,  R u l e s  G o v e r n i n g  P r o c e d u r e s  f o r  
A p p o i n t m e n t  o f  A t t o r n e y s  i n  P r o  Se  C i v i l  
A c t i o n s ,  E . D .  New Y o r k ,  May,  1982 .

O t h e r  d i s t r i c t  c o u r t s  h a v e  e x p e r i e n c e d  
d i f f i c u l t y  i n  f i n d i n g  e n o u g h  a t t o r n e y s  t o  
r e p r e s e n t  c i v i l  r i g h t s  p l a i n t i f f s .  E a r l y  
t h i s  y e a r  t h e  C h i e f  J u d g e  o f  t h e  E a s t e r n  
D i s t r i c t  o f  M i c h i g a n  i s s u e d  a p l e a  t o  a t t o r ­
n e y s  t o  t a k e  on s u c h  c a s e s .  Memorandum o f  
C h i e f  J u d g e ,  E . D .  M i c h . ,  To M e m b e r s  o f  t h e  
B ar  ( u n d a t e d  [ 1 9 8 3 ] ) .

22



o n  r e p r e s e n t a t i o n  i n  t h e  p u b l i c  i n t e r e s t ,  

f i r m s  w i l l  h a v e  t o  u n d e r g o  s e a r c h i n g  e x a m i n a ­

t i o n  o f  t h e i r  i n t e r n a l  a c c o u n t i n g  and f i n ­

a n c i a l  a f f a i r s  i n  o r d e r  t o  r e c e i v e  f a i r  

c o m p e n s a t i o n  f o r  t h e i r  e f f o r t s .

T h e  m a r k e t  r a t e  a p p r o a c h ,  on  t h e  

o t h e r  h a n d ,  h a s  p r o v i d e d  f o r  many  y e a r s  

an  e a s y  and  e x p e d i t i o u s  way by  w h i c h  r e a s o n ­

a b l e  r a t e s  c a n  b e  d e t e r m i n e d .  The  l o w e r  

c o u r t s  h a v e  u s e d  m a r k e t  r a t e  n o t  o n l y  i n  

c i v i l  r i g h t s  c a s e s ;  i t  a l s o  h a s  b e e n  t h e  

e s t a b l i s h e d '  m e t h o d  o f  d e t e r m i n i n g  r e a s o n a b l e  

f e e s  i n  a n t i t r u s t  and o t h e r  l i t i g a t i o n  f o r  

more  t h a n  a d e c a d e .  T h e r e f o r e ,  c o n t r a r y  t o  

t h e  p e t i t i o n e r ' s  u n f o u n d e d  c l a i m s  o f  v a s t  

c o n f u s i o n  i n  t h e  c o u r t s  b e l o w  ( B r i e f  o f  

p e t i t i o n e r ,  p .  9 ) ,  t h e r e  e x i s t s  a w e l l  

e s t a b l i s h e d  and  c o n s i s t e n t  body  o f  l a w  on t h e
1 4 /

s u b j e c t .  I t  i s  a  body  o f  l a w ,  we empha-

1 4 /  See  D e v e l o p m e n t s : A t t o r n e y  Fee  Awards
I n  A n t i t r u s t  C l a s s  A c t i o n s , 5 C l a s s  A c t i o n  
R e p o r t s  3 3 1 ,  332 ( 1 9 7 8 ) ;  D e v e l o p m e n t s : A t t o r ­
n e y  F e e  A w a r d s  I n  S e c u r i t i e s  C l a s s  A c t i o n s , 
5 C l a s s  A c t i o n  R e p o r t s  470 ( 1 9 7 8 ) .

23



s i z e ,  w h i c h  r e q u i r e s  c l o s e  s c r u t i n y  o f  a l l  

f e e  a p p l i c a t i o n s ,  a u t h o r i z e s  o n l y  r e a s o n a b l e  

f e e  a w a r d s  c o m m e n s u r a t e  w i t h  t h e  work  p e r ­

f o r m e d  a nd  t h e  r e s u l t s  a c h i e v e d ,  and  a v o i d s ,  

a s  C o n g r e s s  s p e c i f i c a l l y  f o u n d ,  " w i n d f a l l s  t o  

a t t o r n e y s . "  H.R.  R ep .  9 4 - 1 5 5 8  ( 9 4 t h  Cong .  2d 

S e s s . )  a t  9.

A f i r m ' s  own b i l l i n g  r a t e s ,  t h e  

r a t e s  r e q u e s t e d  by  o t h e r  f i r m s  i n  c o m p a r a b l e  

l i t i g a t i o n ,  a n d  a c o m p a r i s o n  w i t h  r a t e s  

a w a r d e d  b y  c o u r t s  i n  s i m i l a r  c a s e s ,  s e r v e  

a s  e a s i l y  o b t a i n a b l e  a n d  v e r i f i a b l e  b e n c h  

m a r k s .  F o r  e x a m p l e ,  i n  a r e c e n t  i s s u e  o f  The 

A m e r i c a n  L a w y e r , d a t a  was p u b l i s h e d  r e g a r d i n g  

t h e  b i l l i n g  r a t e s  o f  44 f i r m s  i n  f i v e  m a j o r
I I /

b a n k r u p t c y  c a s e s .  F r o m  t i m e  t o  t i m e

s u r v e y s  o f  f e e s  s o u g h t  and  a w a r d e d  i n  f e d e r a l
II/

c a s e s  a r e  p u b l i s h e d .  T h e r e  a r e  a l s o

15/  The A m e r i c a n  L a w y e r , S e p t .  1 9 8 3 ,  p .  1 0 .  
H o u r l y  r a t e s  r a n g e d  f r o m  $ 3 2 5  f o r  s e n i o r  
p a r t n e r s  t o  $45 f o r  s e c o n d  y e a r  a s s o c i a t e s .

16 /  See  , e . g  . , D e v e l o p m e n t s  : A t t o r n e y  Fee  
Awa r d s  i n  A n t i t r u s t  a n d  S e c u r i t i e s  C l a s s  
A c t i o n s , 6 C l a s s  A c t i o n  R e p o r t  82 ( 1 9 8 0 ) .

24



s o u r c e s  o f  i n f o r m a t i o n  r e l a t i n g  t o  a t t o r n e y s '  

f e e s .  T h u s  A l t m a n  a n d  W e i l ,  I n c . ,  a f i r m  

s p e c i a l i z i n g  i n  l a w  f i r m  e c o n o m i c s ,  p u b l i s h e s  

t h e  A n n u a l  S u r v e y  o f  Law F i r m  E c o n o m i c s .  The 

1982 s u r v e y ,  f o r  e x a m p l e ,  c o n t a i n s  r e g i o n a l  

s u r v e y s  o f  h o u r l y  r a t e s  c h a r g e d  by  a t o t a l  o f  

530 f i r m s .

O n c e  t h e  g e n e r a l  r a n g e  o f  f e e s  

a v a i l a b l e  i n  t h e  m a r k e t  h a s  b e e n  e s t a b l i s h e d ,  

c o u r t s  c o u l d  u s e  t h a t  i n f o r m a t i o n  i n  ma ny  

c a s e s .  " C o s t  p l u s , "  on t h e  o t h e r  h a n d ,  would  

r e q u i r e  a n  i n d i v i d u a l i z e d ,  c a s e - b y - c a s e  

d e t e r m i n a t i o n  e v e r y  t i m e  a f e e  a p p l i c a t i o n  

was  f i l e d ,  a s  t h e  a c t u a l  c o s t s  i n c u r r e d  

w i l l  v a r y  r a d i c a l l y  f r o m  f i r m  t o  f i r m  a n d  

c a s e  t o  c a s e .  I n d e e d ,  e v e n  i n  t h e  same c a s e  

i n v o l v i n g  t h e  same l a w y e r s ,  s u c c e s s i v e  f e e  

a p p l i c a t i o n s  wou l d  r e q u i r e  s e a r c h i n g  d e t e r m i ­

n a t i o n s ,  s i n c e  t h e  l e v e l  o f  c o s t s  a n d  t h e  

r a t i o s  o f  s a l a r i e s  t o  o v e r h e a d  may v a r y  f r om 

y e a r  t o  y e a r .  The u l t i m a t e  i r o n y  i s  t h a t  t h e

25



" c o s t  p l u s "  a p p r o a c h  c o u l d  r e s u l t  i n  d e f e n ­

d a n t s  p a y i n g  h i g h e r  f e e s  o v e r a l l ,  s i n c e

t h e y  m u s t  p a y  f o r  t h e  t i m e  p l a i n t i f f s  e x p e n d
1 7 /

l i t i g a t i n g  f e e  a p p l i c a t i o n s .

I n summary ,  f o r t h e  c o u r t s ,  a d o p -

t  i o n  o f t h e c o s t - p l u s f  o rm u 1 a w o u l d  b e

a v e x a t i o u s i m p o s  i  t  i o n . I n  a t t e m p t i n g  t o

d e t e r m i n e , c a t e g o r i z e  and a d j  u s t c o s t  f a c -

t o r s ,  and  i n  a t t e m p t i n g  t o  f i x  a  " r e a s o n a b l e "  

p r o f i t ,  d i v o r c e d  f r o m  t h e  j u d g m e n t  o f  t h e  

m a r k e t p l a c e ,  t h e  c o u r t s  wou l d  be  f u n c t i o n ­

i n g  m o r e  l i k e  u t i l i t y  r a t e  c o m m i s s i o n s  

t h a n  j u d i c i a l  t r i b u n a l s .  L i t i g a t i o n  o v e r  t h e  

p r e v a i l i n g  p a r t y ' s  f e e  a w ar d  wou l d  t h r e a t e n  

t o  t a k e  up more  c o u r t  and  l a w y e r  t i m e  t h a n  

t h e  l i t i g a t i o n  o v e r  w h i c h  p a r t y  s h o u l d  

p r e v a i l  on  t h e  m e r i t s .  Such  a  r e s u l t  w ou l d  be  

d i r e c t l y  c o n t r a r y  t o  t h e  t h e m e  s o u n d e d  by  

b o t h  t h e  m a j o r i t y  a n d  c o n c u r r i n g  o p i n i o n s

i n  H e n s l e y  v .__E c k e r h a r t , ___U . S . ___, 7 6

L . E d . 2 d  4 0 ,  5 3 ,  6 4 - 6 5  ( 1 9 8 3 ) ,  t h a t  c o u n s e l

1 7 /  C o p e l a n d ,  I I I , s u p r a  a t  8 96 .

26



f e e  m a t t e r s  s h o u l d  be  h a n d l e d  a s  e x p e d i t i o u s ­

l y  and  w i t h  a s  l i t t l e  c o u r t  t i m e  a s  p o s s i b l e .

I I .

A DJ US TI NG  THE LODESTAR I S  APP RO­
PRIATE IN CALCULATING A REASONABLE FEE

A g a i n ,  f o r  t h e  r e a s o n s  s e t  o u t  i n

t h e  b r i e f s  o f  r e s p o n d e n t  and  o t h e r  a m i c i ,  t h e

l e g i s l a t i v e  h i s t o r y  f u l l y  s u p p o r t s  t h e  u s e  o f  
1 8 /

a d j u s t m e n t s  i n  c a l c u l a t i n g  r e a s o n a b l e  

f e e s .  N e i t h e r  p e t i t i o n e r  n o r  t h e  g o v e r n m e n t  

i n  i t s  a m i c u s  b r i e f  e x p l a i n  t h e  d i f f e r e n t  

a s p e c t s  o f  s u c h  a d j u s t m e n t s  and t h e  n e c e s s i t y  

f o r  t hem i n  c o n t i n g e n t  l i t i g a t i o n .

Wi t h  r e g a r d  t o  t h e  r i s k  o f  l o s i n g ,  

a c o n t i n g e n c y  a d j u s t m e n t  i s  n e c e s s a r y  b e c a u s e

1 8 /  The t e r m  " b o n u s "  i s  a p e r j o r a t i v e  m i s ­
n o m e r ,  s i n c e  i t  s u g g e s t s  t h a t  p l a i n t i f f s '  
a t t o r n e y s  a r e  g e t t i n g  p a i d  f o r  n o t h i n g .  In  
f a c t ,  t h e  l o d e s t a r  i s  b e i n g  a d j u s t e d  t o  
e n s u r e  a d e q u a t e  c o m p e n s a t i o n .  N o r t h c r o s s  v .  
B d . o f  Ed.  o f  Me mp h i s , 611 F . 2 d  6 24 ,  638 ( 6 t h  
C i r .  1 9 7 9 ) .

27



t h e  t y p i c a l  c i v i l  r i g h t s  o r  o t h e r  p u b l i c

i n t e r e s t  p l a i n t i f f  n o t  o n l y  d o e s  n o t  h a v e  t h e

money  t o  p a y  a t t o r n e y s '  f e e s ,  b u t  a l s o  may

n o t  h a v e  f u n d s  t o  m e e t  t h e  c o s t s  o f  t h i s

c o m p l e x  and  t i m e  c o n s u m i n g  l i t i g a t i o n .  The

r e s o u r c e s  o f  p u b l i c  i n t e r e s t  o r g a n i z a t i o n s
1 9 /

a r e  l i m i t e d ,  a n d  t o  t h e  e x t e n t  t h e y

c a n n o t  f u n d  l i t i g a t i o n  t h e  o f t e n  s u b s t a n t i a l

c o s t s  may h a v e  i n i t i a l l y  t o  be  i n c u r r e d  by
2 0/

t h e  l a w  f i r m  r e p r e s e n t i n g  t h e  p l a i n t i f f .

I f  t h e  c a s e  i s  l o s t  t h a t  money i s  n o t  e a s i l y  

r e c o v e r a b l e ,  and  t h e  f i r m  t h e r e f o r e  n o t  o n l y  

t a k e s  t h e  r i s k  o f  n o t  r e c e i v i n g  a n y  f e e s ,  b u t  

a l s o  o f  b e i n g  s u b s t a n t i a l l y  o u t  o f  p o c k e t .  A 

c o n t i n g e n c y  a d j u s t m e n t ,  o r  t h e  c h a n c e  o f  

o b t a i n i n g  o n e ,  s e r v e s  a s  a f u r t h e r  n e c e s s a r y  

i n c e n t i v e  t o  a t t r a c t  p r a c t i t i o n e r s  t o  t h i s  

t y p e  o f  l i t i g a t i o n .

1 9 /  See  V u l c a n  S o c .  o f  W e s t c h e s t e r  C t y .  v .  
F i r e  D e p t . , 533 F.  S u p p .  a t  105 4 ,  1 0 6 5 - 6 6
( S . D . N . Y .  1 9 8 2 ) .

20 /  See  R u l e  6 ,  R u l e s  G o v e r n i n g  P r o c e d u r e s  
T o r  A p p o i n t m e n t  o f  A t t o r n e y s  i n  P r o  Se C i v i l  
A c t i o n s ,  E . D .  New Y o r k .

28



F u r t h e r ,  a n  a d j u s t m e n t  d o e s  n o t  

s i m p l y  a d d r e s s  t h e  q u e s t i o n  o f  c o n t i n g e n c y  

£ g r  £ e ,  i . e . , t h e  r i s k  o f  l o s i n g .  I t  a l s o ,  a s  

e x p l a i n e d  b y  t h e  C o u r t  o f  A p p e a l s  f o r  t h e  

D i s t r i c t  o f  C o l u m b i a  C i r c u i t  i n  C o p e l a n d , i s  

n e c e s s a r y  t o  c o m p e n s a t e  f o r  d e l a y  i n  p a y m e n t ,  

f o r  r e s u l t s  o b t a i n e d ,  a n d  f o r  q u a l i t y  o f  

r e p r e s e n t a t i o n .  641 F . 2 d  a t  8 9 2 - 9 4 .

B a s i c a l l y ,  t h e  s e t t i n g  o f  t h e  

" l o d e s t a r "  f e e  b a s e d  on a m a r k e t  r a t e  e s t a ­

b l i s h e s  a f e e  wh i ch  r e p r e s e n t s  wha t  c o m p a r ­

a b l e  a t t o r n e y s  w o u l d  o b t a i n  i n  t h e  m a r k e t  

p l a c e .  I t  i s  an  e s t i m a t e d  r a t e  r e f l e c t i v e  o f  

t h e  b i l l i n g  p r a c t i c e s  o f  a v e r a g e  p r a c t i t i o n ­

e r s ,  i - e • /  f i r m s  t h a t  b i l l  and g e t  p a i d  on a 

c u r r e n t  b a s i s  r e g a r d l e s s  o f  t h e  o u t c o m e  o f  

t h e  l i t i g a t i o n .  C o n s e q u e n t l y ,  i t  d o e s  n o t  

p r o v i d e  a d e q u a t e  c o m p e n s a t i o n  f o r  c o n t i n g e n t  

f e e  p l a i n t i f f s '  a t t o r n e y s ,  f o r  i t  d o e s  n o t  

t a k e  i n t o  a c c o u n t  s u c h  m a t t e r s  a s  t h e  l o s s  i n  

v a l u e  o f  money b e c a u s e  o f  i n f l a t i o n ,  t h e  l o s s  

o f  t h e  u s e  o f  t h e  money b e c a u s e  o f  d e l a y  i n

29



p a y m e n t ,  t h e  r e s u l t s  o b t a i n e d ,  t h e  r i s k  o f  

l o s i n g ,  e t c .

A g a i n ,  t h e  g o v e r n i n g  c o n g r e s s i o n a l  

i n t e n t  i s  t o  a w a r d  r a t e s  w h i c h  a r e  s u f f i c i e n t  

t o  a t t r a c t  p r a c t i t i o n e r s  who w ou l d  o t h e r w i s e  

s p e n d  t h e i r  t i m e  i n  more  l u c r a t i v e  l i t i g a t i o n .  

I f ,  f o r  e x a m p l e ,  an  a t t o r n e y  knows t h a t  he  o r  

s h e  c a n  r e c e i v e  $X a n  h o u r  on  a  r e g u l a r  

m o n t h l y  b a s i s  d o i n g  d e f e n s e  w o r k ,  h e  o r  s h e  

w i l l  be r e l u c t a n t  t o  t a k e  on a p l a i n t i f f ' s  

c i v i l  r i g h t s  c a s e  a t  o n l y  $X a n  h o u r ,  

s i n c e  h e  w i l l  r e c o v e r  no  money i f  t h e  c a s e  i s  

l o s t ,  a n d ,  e v e n  i n  s u c c e s s f u l  c a s e s ,  p a y m e n t  

may n o t  b e  r e c e i v e d  u n t i l  s e v e r a l  y e a r s  a f t e r  

an a c t i o n  h a s  b e e n  commenced .

To o f f s e t  t h e s e c o n c e r n s  t h e

u l t i m a t e f e e a w a r d e d  m u s t b e  a d j u s t e d  t o

p r o v i d e f u l l c o m p e n s a t i o n . T h i s  c a n  b e

d o n e  e i t h e r  by  a d j u s t i n g  t h e  r a t e s  t h e m s e l v e s  

o r  by  a w a r d i n g  a s t a n d a r d  l o d e s t a r  r a t e  and 

t h e n  a d j u s t i n g  t h e  o v e r a l l  a m o u n t  a p p r o ­

p r i a t e l y .  F o r  e x a m p l e ,  i f  t h e  h o u r l y  r a t e s

30



a r e  b a s e d  on c u r r e n t  r a t e s ,  t h e  r a t e s  t h e m­

s e l v e s  w i l l  c o m p e n s a t e  f o r  d e l a y  i n  p a y m e n t ,  

a n d  t h e r e  s h o u l d  n o t  a l s o  b e  a n  u p w a r d

a d j u s t m e n t  t o  c o m p e n s a t e  f o r  t h a t  s a m e
21/

f a c t o r .  S i m i l a r l y ,  e i t h e r  h i g h e r  h o u r l y

r a t e s  t h a n  c h a r g e d  by  a t t o r n e y s  who g e t  p a i d
2 2/

w i n  o r  l o s e ,  o r  a c o n t i n g e n c y  a d j u s t ­

m e n t  a p p l i e d  t o  a l o d e s t a r ,  m u s t  be  u t i l i z e d .

I n  s h o r t ,  i t  i s  c l e a r  t h a t  t o  c a r r y  

o u t  t h e  A c t ' s  p u r p o s e  o f  a t t r a c t i n g  t h e  

p r i v a t e  b a r ,  i t  i s  e s s e n t i a l  t h a t  a p p r o ­

p r i a t e  a d j u s t m e n t s  be made i n  f e e s  c a l c u l a t e d  

on a s t a n d a r d  h o u r l y  r a t e  i n  o r d e r  t o  p r o v i d e  

a d e q u a t e  a n d  f u l l  c o m p e n s a t i o n  t o  p r a c t i ­

t i o n e r s  .

21 /  C o p e l a n d  I I I , s u p r a  a t  8 9 2 - 9 3 .

22/  See  J o n e s  v .  D ia mo nd , 636 F . 2 d  1 3 6 4 ,  1382 
( 5 t h  C i r .  1981)  ( en  b a n c ) .

31



CONCLUSION

F o r  t h e  f o r e g o i n g  r e a s o n s ,  a m i c i  

u r g e  t h a t  t h e  d e c i s i o n  o f  t h e  c o u r t  b e l o w  

s h o u l d  b e  a f f i r m e d .

R e s p e c t f u l l y  s u b m i t t e d ,

HALIBURTON FALES, I I *
14 W a l l  S t r e e t
New Y o r k ,  N.Y.  10005

THOMAS H. MORELAND
919 T h i r d  Avenue  
New Y o r k ,  N.Y.  10022

CHARLES J .  RAUBICHEK 
90 P a r k  Avenue  
New Y o r k ,  N.Y.  10016

A t t o r n e y s  f o r  A mi c i  C u r i a e

♦ C o u n s e l  o f  R e c o r d

32





M il lEN PRESS INC, — H .  Y. C. «sfgg!|*. 2)S